Центральный банк Российской Федерации направил официальное письмо в СРО "Ассоциация форекс-дилеров" с разъяснениями о порядке раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг (ПУРЦБ). Документ касается требований к раскрытию изменений, внесенных и другими участниками рынка в свои внутренние документы. Регулятор призвал придерживаться единообразной правоприменительной практики для повышения прозрачности финансового рынка.
Проблема в правоприменительной практике
В своем обращении Банк России отметил, что на практике встречаются случаи, когда профессиональные участники рынка ценных бумаг отменяют документы, предусмотренные Указанием № 6496-У, и утверждают их новые редакции без описания внесенных изменений. Речь идет о документах, перечисленных в строках 13-15, 32.1, 32.8, 32.11, 33.5, 33.6, 33.12 приложения к Указанию Банка России от 02.08.2023 № 6496-У. К таким документам относятся внутренние процедуры и регламенты, подлежащие обязательному раскрытию.
Документы, предусмотренные строками 13-15, 32.1, 32.8, 32.11, 33.5, 33.6, 33.12 приложения к Указанию Центробанка № 6496-У, следующие:
- Строка 13: Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (регламент).
- Строка 14: Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами) (документ об электронном документообороте).
- Строка 15: Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
- Строка 32.1: Документ, не раскрывающийся отдельно, но относится к общему блоку информации, связанной с профессиональной деятельностью.
- Строка 32.8: Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг.
- Строка 32.11: Информация о прекращении договора на ведение реестра, включая сведения об эмитенте, датах и номерах правил доверительного управления.
- Строка 33.5: Правила ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг.
- Строка 33.6: Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия.
- Строка 33.12: Внутренний документ (правила) регистратора по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг (при наличии).
Эти документы и информация подлежат раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг на их официальных сайтах в порядке, сроки и формате, предусмотренных Указанием № 6496-У и приложением к нему. Также определены сроки раскрытия этих документов и период, в течение которого информация должна оставаться доступной.
Требования к раскрытию изменений
Банк России подчеркивает, что при любых изменениях информации или документов профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны раскрывать их с подробным описанием вносимых изменений. Это требование распространяется как на внесение изменений в существующие документы, так и на утверждение новых редакций документов. Описание изменений должно позволять сравнить новую редакцию документа с предыдущей и понять, какие именно положения были изменены.
Обязанности ассоциаций и участников рынка
Центральный банк поручил Национальной ассоциации участников фондового рынка и Ассоциации форекс-дилеров довести эту информацию до сведения своих членов, осуществляющих соответствующие виды деятельности. Требования касаются всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая брокеров, дилеров, управляющие компании и форекс-дилеров.
Новые разъяснения Банка России направлены на унификацию практики раскрытия информации и обеспечение большей прозрачности на финансовом рынке для всех участников.
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)
www.all-sro.ru